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5000萬內(nèi)幕交易買鑫茂科技 “滬上皇”秦奮被罰60萬

發(fā)布時間：2022-05-30 09:18:13 文章來源：金融界

近日，證監(jiān)會公布的一份行政處罰決定書，揭開了有“滬上皇”之稱的秦奮與其父秦嗣新共同參與的鑫茂科技相關(guān)重組內(nèi)幕交易案。

對于自身賬戶交易情況，在證監(jiān)會調(diào)查期間，秦奮稱其對資本市場沒有興趣，不知道基本市場概念，隨意看行情軟件看到了“鑫茂科技”這只股票，沒有做過研究，像買彩票一樣買了，憑感覺決策。秦奮稱其證券賬戶由助理使用筆記本電腦下單，電腦在天津打籃球比賽時丟失。

證監(jiān)會則指出，秦嗣新在內(nèi)幕信息公開前同內(nèi)幕信息知情人徐某見面，同期轉(zhuǎn)入大額資金至兒子秦奮三方存管銀行賬戶，秦奮同日將大額資金轉(zhuǎn)入“秦奮”證券賬戶并大量買入“鑫茂科技”。秦奮關(guān)于其買入“鑫茂科技”理由的解釋，不足以合理說明其交易的異常……

秦嗣新通過秦奮賬戶買入5000萬元

據(jù)處罰決定書顯示，秦嗣新(香港特別行政區(qū)居民)，1961年11月出生，住址：香港跑馬地。秦奮則于1988年7月出生，住址：上海市長寧區(qū)。

證券時報·e公司記者瀏覽微博了解，秦奮的微博名為秦奮King，認(rèn)證信息為：上海奮榮投資公司董事長、KING電子競技及籃球俱樂部投資人;目前，其擁有1072萬粉絲的賬號已有5個多月沒有更新，并設(shè)置了僅展示半年內(nèi)的微博。

“秦奮微博名帶有King，是上海有名的富二代，所以外界便有了‘滬上皇’這一稱謂。”一位關(guān)注娛樂圈動態(tài)的人士這樣說。

相較秦奮，秦嗣新則較少曝光于媒體之下。在企查查搜索秦嗣新后共顯示三個結(jié)果，其中公司注冊于上海的秦嗣新旗下三家公司均已處于吊銷狀態(tài);對外任職方面，其在上海新潤房地產(chǎn)(存續(xù))擔(dān)任副董事長。目前，記者尚未能證實后者與本次涉案的秦嗣新是否為同一人。

回看本次案情，秦嗣新父子是如何和資本市場內(nèi)幕交易牽扯在一起?

這得從2016年說起。行政處罰決定書披露，唐某1實際控制微創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)，知道徐某是彼時上市公司鑫茂科技的董事長、實際控制人，想和徐某談收購事宜。徐某認(rèn)為微創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)是很好的收購標(biāo)的，鑫茂科技和微創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)的重組可以助力上市公司的發(fā)展。2016年9月，徐某開始與唐某1接觸討論鑫茂科技與微創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)重組。初步方案是唐某1和徐某成立并購基金收購微創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)股權(quán)后，再裝入鑫茂科技。之后，徐某聯(lián)系時任廣州證券員工唐某2幫忙對接資金，唐某2做了初步并購基金方案并安排下屬程某寅聯(lián)系優(yōu)先級資金等。

梳理重組過程后，證監(jiān)會認(rèn)定，該內(nèi)幕信息形成時間不晚于2016年10月20日，公開時間為2017年8月8日，內(nèi)幕信息知情人包括徐某、唐某1、唐某2等人。

處罰決定書披露，由于徐某與秦嗣新認(rèn)識20余年。2017年3月2日前幾天，徐某為借錢和秦嗣新見面，秦嗣新知道徐某是鑫茂科技的實際控制人，向徐某詢問鑫茂科技的運作情況，徐某做了介紹。此后，秦嗣新向徐某提供了大額借款。

值得注意的是，2017年3月1日，根據(jù)秦嗣新安排從他人賬戶轉(zhuǎn)入秦奮三方存管賬戶8000萬元。同日，秦奮三方存管銀行賬戶向“秦奮”證券賬戶轉(zhuǎn)入5000萬元買入“鑫茂科技”。

另有券商員工提前買入9.45億元

從賬戶交易情況來看。2016年1月1日至證監(jiān)會調(diào)查時，“秦奮”證券賬戶僅買入過“鑫茂科技”、“三夫戶外(14.38 -0.84%,診股)”兩只股票，其中買入“三夫戶外”2萬股，買入金額133萬元;買入“鑫茂科技”678.15萬股，買入金額5017.89萬元，無獲利。“秦奮”證券賬戶買入“鑫茂科技”的時間為2017年3月1日至7日。“秦奮”證券賬戶交易“鑫茂科技”存在買入時間集中、成交金額顯著放大、首次買入即大額買入等特點。

雖然秦奮稱其對資本市場沒有興趣，不知道基本市場概念，隨意看行情軟件看到了“鑫茂科技”這只股票，沒有做過研究，像買彩票一樣買了，憑感覺決策。秦奮稱其證券賬戶由助理使用筆記本電腦下單，電腦在天津打籃球比賽時丟失。

但證監(jiān)會調(diào)查后指出，秦嗣新在內(nèi)幕信息公開前同內(nèi)幕信息知情人徐某見面，同期轉(zhuǎn)入大額資金至兒子秦奮三方存管銀行賬戶，秦奮同日將大額資金轉(zhuǎn)入“秦奮”證券賬戶并大量買入“鑫茂科技”。秦奮關(guān)于其買入“鑫茂科技”理由的解釋，不足以合理說明其交易的異常。

“上述違法事實，有相關(guān)公告、往來郵件、通訊記錄、借款合同、并購基金業(yè)務(wù)相關(guān)資料、證券賬戶資料、銀行流水、情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。”處罰決定書顯示，秦嗣新、秦奮的上述行為違反了2005年《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述“非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券”的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對秦嗣新、秦奮合計處以60萬元的罰款。

事實上，在鑫茂科技上述重組內(nèi)幕交易案中，被查處的不止有秦嗣新父子。

同日公布的另一份處罰決定書顯示，唐云作為時任廣州證券員工，參與設(shè)立并購基金收購微創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)股權(quán)過程，系內(nèi)幕信息知情人，卻控制24個賬戶以配資方式提前買入9.45億鑫茂科技股票。雖然最終未能獲利，反倒虧損超五千萬元，但仍因違法情節(jié)嚴(yán)重，被處以10年市場禁入和60萬元罰款，再次給廣大證券從業(yè)者敲響警鐘。

而該次重組在籌劃近一年后，最終亦未能成行，從而宣布終止。

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