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證監(jiān)會將對部分公司發(fā)行承銷工作開展檢查
發(fā)布時(shí)間:2014-01-10 00:00:00 文章來源:

  據(jù)中國證監(jiān)會官方微博消息,為促進(jìn)發(fā)行人及其主承銷商在 發(fā)行體制改革關(guān)于強(qiáng)化新股發(fā)行的過程監(jiān)管、行為監(jiān)管和事后問責(zé)的精神,針對市場反映的發(fā)行承銷過程中的問題,按照《證券發(fā)行和承銷管理辦法》相關(guān)規(guī)定,近期組織證券業(yè)協(xié)會、交易所對部分公司的發(fā)行承銷工作開展檢查。

  2013年底恢復(fù)新股發(fā)行后,已有51家公司啟動發(fā)行。證監(jiān)會強(qiáng)調(diào),市場化改革不意味著放任自流,發(fā)行人和主承銷商要嚴(yán)格遵守新股發(fā)行體制改革意見、證券發(fā)行承銷辦法、協(xié)會業(yè)務(wù)規(guī)范、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定,不得向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人信息;不得有操縱新股價(jià)格、暗箱操作或其他有違公開、公平、公正原則的行為;不得采取勸誘網(wǎng)下投資者抬高報(bào)價(jià)但不向其配售股票的行為;不得通過自主配售以代持、信托持般等方式向其他相關(guān)利益主體輸送利益或謀取不正當(dāng)利益,切實(shí)做到依法披露、審慎定價(jià)、合規(guī)配售,證監(jiān)會將對違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。

  證監(jiān)會還還特別提醒,發(fā)行人和主承銷商在新股發(fā)行方案設(shè)計(jì)和發(fā)行承銷過程中,要注意維護(hù)市場公平,兼顧發(fā)行^和老股東、個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者、新股東和原有般東的利益,合理設(shè)定新股和老股的配比數(shù)量、網(wǎng)上和網(wǎng)下的分配比例、承銷費(fèi)用的分擔(dān)原則,平衡投融資雙方的利益,切實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。

  據(jù)了解,今日凌晨,奧賽康緊急終止IPO。發(fā)行人奧賽康和主承銷商中金公告,考慮到本次發(fā)行規(guī)模和老股轉(zhuǎn)讓規(guī)模較大,決定暫緩本次發(fā)行。另據(jù)財(cái)新網(wǎng)報(bào)道,福建省三奧信息科技股份有限公司(下稱三奧股份)因在IPO申報(bào)材料中涉嫌虛假陳述和大幅度業(yè)績造假,已于2013年底被證監(jiān)會稽查部門正式立案。三奧股份是IPO重啟前83家已通過發(fā)審會審核的企業(yè)之一。

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