3月28日晚間,證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站掛出了三份罰單,涉及國泰君安(15.45 +0.39%,診股)、海通證券(10.29 -0.29%,診股)、中銀國際證券的6名保代,其中國泰君安兩名保代被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選3個(gè)月措施;海通證券與中銀國際證券各有兩名保代被采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月措施。
從事由來看,這6名保代均因保薦的可轉(zhuǎn)債或IPO項(xiàng)目業(yè)績變臉而被追責(zé)。其中,國泰君安兩名保代保薦的可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損;另外4名保代保薦的項(xiàng)目則是發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上。
國泰君安倆保代被認(rèn)定為不適當(dāng)人選3個(gè)月
3月28日,證監(jiān)會(huì)發(fā)文表示,經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)郭威、劉愛亮保薦的廣州航新航空科技股份有限公司可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目,發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。
證監(jiān)會(huì)表示,按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十一條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定認(rèn)定郭威、劉愛亮為不適當(dāng)人選,在2022年3月1日至2022年5月31日期間,不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。
據(jù)中證協(xié)資料顯示,郭威、劉愛亮分別于2008年9月、2010年11月加入國泰君安證券,分別自2014年9月、2015年7月起任保薦代表人。
公開資料顯示,航新科技(13.56 +1.19%,診股)創(chuàng)立于1994年,旗下?lián)碛泻叫码娮、上海航新、香港航新、哈爾濱航衛(wèi)、天津航新、北京航新、愛沙尼亞Magnetic飛機(jī)維修公司(MMRO)等多家子公司,2015年在深交所上市。航新科技是覆蓋民用航空、軍用航空,主營業(yè)務(wù)涵蓋機(jī)載設(shè)備研制、檢測(cè)設(shè)備研制、飛機(jī)加改裝業(yè)務(wù),部件維修保障、整機(jī)維修保障(包括基地維修、航線維護(hù)、飛機(jī)內(nèi)飾改裝和飛機(jī)噴涂)、航空資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),業(yè)務(wù)遍及全球的航空服務(wù)及裝備綜合保障服務(wù)商。
國泰君安作為航新科技2020年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu),原委派郭威、劉愛亮作為持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人。航新科技2020年年報(bào)顯示,當(dāng)年歸屬于上市公司股東的凈利潤為-3.27億元,歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤為-3.37億元。
據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十一條規(guī)定,發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的,中國證監(jiān)會(huì)可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格3個(gè)月,對(duì)保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施,尚未盈利的企業(yè)或者已在證券發(fā)行募集文件中充分分析并揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的除外。(前款所稱虧損或盈利,涉及的凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)。)
券商中國記者注意到,今年3月7日晚間,航新科技已發(fā)布關(guān)于變更保薦代表人的公告。
4名保代因保薦項(xiàng)目利潤下滑50%以上被罰
海通證券與中銀國際證券的4名保代則因保薦項(xiàng)目在上市當(dāng)年利潤下滑50%以上被罰。
證監(jiān)會(huì)公告顯示,經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)唐滿云、陳默保薦的深圳市寶明科技(13.02 -0.08%,診股)股份有限公司首發(fā)項(xiàng)目,發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上。
按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第七十二條的規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)決定在2022年3月1日至2022年5月31日期間,暫不受理唐滿云、陳默出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間,中止審查由你們出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請(qǐng)。
中證協(xié)網(wǎng)站顯示,唐滿云、陳默均于2017年加入中銀國際證券,擔(dān)任保薦代表人。寶明科技為中銀國際證券2020年保薦的IPO項(xiàng)目。券商中國記者還注意到,唐滿云目前已從中銀證券(12.78 +0.16%,診股)離職,在另一家券商擔(dān)任保代。
經(jīng)查,中國證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)王行健、張恒保薦的深圳市新星輕合金材料股份有限公司可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目,發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上。
按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第七十二條的規(guī)定,我會(huì)決定在2022年3月1日至2022年5月31日期間,暫不受理王行健、張恒出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間,中止審查由你們出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請(qǐng)。
中證協(xié)網(wǎng)站顯示,王行健、張恒分別于2011年、2008年加入海通證券,于2015年、2012年變更為保薦代表人。受罰的項(xiàng)目為海通證券2020年保薦的可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目。
投行業(yè)務(wù)罰單頻現(xiàn)
近期,監(jiān)管關(guān)于投行業(yè)務(wù)的問責(zé)力度不斷加大。
就在3月23日,國海證券(3.71 +0.54%,診股)公告,收到了證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。因擔(dān)任勝通債主承銷商未勤勉盡責(zé),中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國海證券責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得1798萬元,并處以60萬元罰款。
今年1月19日,浙江證監(jiān)局官網(wǎng)披露了關(guān)于對(duì)安信證券采取責(zé)令改正措施的決定。
經(jīng)查,浙江監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)安信證券在開展浙江亞太藥業(yè)(6.95 -6.46%,診股)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“亞太藥業(yè)”)2015年重大資產(chǎn)購買項(xiàng)目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé),未能對(duì)亞太藥業(yè)信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證,盡職調(diào)查不充分,未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。
7名相關(guān)責(zé)任人也遭監(jiān)管警示:同日,浙江證監(jiān)局分別發(fā)布了對(duì)安信證券的秦沖、陳永東、李澤業(yè)、王時(shí)中采取出具警示函措施的決定,對(duì)魏嵐采取監(jiān)管談話措施的決定,以及對(duì)葉清文、戴銘川采取認(rèn)定為不適當(dāng)人員措施的決定。
2021年12月29日,證監(jiān)會(huì)集中披露了投行業(yè)務(wù)處罰信息9條,包括3條監(jiān)管談話、6條警示函。在9條行政監(jiān)管措施處罰中,處罰涉及萬聯(lián)證券、國金證券(9.54 +0.10%,診股)、中金公司(41.01 +0.20%,診股)3家券商,16位保薦人被采取行政監(jiān)管措施或出具警示函。
中國商務(wù)新聞網(wǎng)是商務(wù)部國際商報(bào)社主辦,國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室批準(zhǔn)的國家一類新聞網(wǎng)站,是全國商務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)宣傳和信息服務(wù)的重要窗口,是我國商務(wù)領(lǐng)域具有行業(yè)獨(dú)占性和權(quán)威性的信息資訊服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。
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國內(nèi)現(xiàn)貨鉛市場(chǎng)1 鉛錠報(bào)價(jià)區(qū)間在15500-15600元 噸左右,均價(jià)為15550元 噸,較前一交易日下調(diào)50元 噸。隨著天氣轉(zhuǎn)冷,旺季即將結(jié)束,市場(chǎng)預(yù)期后市對(duì)
12月6日山東地區(qū)氫氟酸市場(chǎng)行情暫穩(wěn),目前無水氫氟酸出廠含稅價(jià)格主流報(bào)12300-12700元 噸,場(chǎng)內(nèi)貨源供應(yīng)正常,場(chǎng)內(nèi)商家裝置運(yùn)行穩(wěn)定,走銷情況一般,近期螢
近日,華夏基金、嘉實(shí)基金、農(nóng)銀匯理基金等多家知名基金公司接受了天天基金網(wǎng)的調(diào)研,最新公布的12月調(diào)研數(shù)據(jù)顯示,基金經(jīng)理無人看空。其中,看漲的基金經(jīng)理占47%,認(rèn)為后續(xù)還將維持震蕩的占53%。后市投資風(fēng)格方面,
【電池巨頭出手!165億元投向“亞洲鋰都”!】12月7日,欣旺達(dá)與宜春市政府簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議,預(yù)計(jì)總投資165億元,分期在宜春市建設(shè)鋰鹽、鋰電池材料、鋰電池回收利用等項(xiàng)目。
同花順數(shù)據(jù)中心顯示,華安鑫創(chuàng)12月7日獲融資買入146 35萬元,占當(dāng)日買入金額的8 33%,當(dāng)前融資余額6829 45萬元,占流通市值的3 96%,超過歷史70%分位水平。融資走勢(shì)表日期融資變動(dòng)融資余額12月7日-30 42萬6829
同花順數(shù)據(jù)中心顯示,洪濤股份12月7日獲融資買入242 27萬元,占當(dāng)日買入金額的11 87%,當(dāng)前融資余額2 84億元,占流通市值的9 48%,低于歷史20%分位水平,處于相對(duì)低位。融資走勢(shì)表日期融資變動(dòng)融資余額12月7日52 01
同花順數(shù)據(jù)中心顯示,聯(lián)化科技12月7日獲融資買入363 92萬元,占當(dāng)日買入金額的15 59%,當(dāng)前融資余額3 89億元,占流通市值的2 53%,超過歷史50%分位水平。融資走勢(shì)表日期融資變動(dòng)融資余額12月7日-732 45萬3 89億1
投資唯有擁有全局視野,才能跳出“只見樹木不見森林”的局限,洞察投資優(yōu)秀企業(yè)的本質(zhì),把握中國乃至全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)。
同花順F10數(shù)據(jù)顯示,2022年12月8日晶品特裝(688084)新增“融資融券”概念! ∪脒x理由是:公司是融資融券標(biāo)的股! 【诽匮b主營業(yè)務(wù)是光電偵察設(shè)備和軍用機(jī)器人的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。
華菱鋼鐵12月7日發(fā)布投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表,公司于2022年12月5日接受3家機(jī)構(gòu)單位調(diào)研,機(jī)構(gòu)類型為保險(xiǎn)公司、基金公司、證券公司! ⊥顿Y者關(guān)系活動(dòng)主要內(nèi)容介紹: 問:公司目前的盈利和下游需求情況? 答:
12月7日,工銀養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)股票A最新單位凈值為1 714元,累計(jì)凈值為1 714元,較前一交易日上漲0 94%。歷史數(shù)據(jù)顯示該基金近1個(gè)月上漲1 06%,近3個(gè)月上漲4 9%,近6個(gè)月下跌0 98%,近1年下跌20 61%。
12月7日,天弘中證500指數(shù)增強(qiáng)A最新單位凈值為1 2274元,累計(jì)凈值為1 2274元,較前一交易日下跌0 08%。歷史數(shù)據(jù)顯示該基金近1個(gè)月下跌0 74%,近3個(gè)月下跌4 1%,近6個(gè)月下跌2 78%,近1年下跌14 1%。
12月7日,嘉實(shí)新財(cái)富混合最新單位凈值為1 078元,累計(jì)凈值為1 423元,較前一交易日上漲0 0%。歷史數(shù)據(jù)顯示該基金近1個(gè)月上漲9 22%,近3個(gè)月上漲1 89%,近6個(gè)月上漲0 76%,近1年下跌2 38%。
12月7日,國富潛力組合混合A最新單位凈值為1 23元,累計(jì)凈值為3 108元,較前一交易日下跌0 81%。歷史數(shù)據(jù)顯示該基金近1個(gè)月上漲7 33%,近3個(gè)月上漲3 1%,近6個(gè)月下跌2 92%,近1年下跌11 66%。
12月7日,長城久嘉創(chuàng)新成長混合A最新單位凈值為1 7522元,累計(jì)凈值為1 7522元,較前一交易日下跌1 17%。歷史數(shù)據(jù)顯示該基金近1個(gè)月下跌8 46%,近3個(gè)月下跌6 92%,近6個(gè)月上漲11 58%,近1年下跌13 92%。
據(jù)快查APP了解到,12月8日公告顯示,遠(yuǎn)望谷(002161)控股股東徐玉鎖質(zhì)押876萬股,本次質(zhì)押占其所持股份比例為5 83%,質(zhì)押起始日期為2022年12月6日,質(zhì)權(quán)人為深圳市高新投融資擔(dān)保有限公司,質(zhì)押用途為個(gè)人資金需求
提起煤炭行業(yè),你會(huì)想到什么?是沾滿煤灰的礦工,還是繁雜困難的選煤工序?在智能化、數(shù)字化、綠色化技術(shù)設(shè)備的加持下,傳統(tǒng)的煤炭行業(yè)已發(fā)生了翻天覆地的變化! “作為一家煤炭科技生產(chǎn)服務(wù)公司,我們把自己定位
中國商務(wù)新聞網(wǎng)是商務(wù)部國際商報(bào)社主辦,國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室批準(zhǔn)的國家一類新聞網(wǎng)站,是全國商務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)宣傳和信息服務(wù)的重要窗口,是我國商務(wù)領(lǐng)域具有行業(yè)獨(dú)占性和權(quán)威性的信息資訊服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。
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《2021年度中國對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》發(fā)布 中國對(duì)外
金港高速公路連接柬埔寨首都金邊和該國最大深水海港西哈努克港,是中國路橋按建造—運(yùn)營—移交模式投資的項(xiàng)目,采用中國設(shè)計(jì)及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),橫跨5個(gè)省份,全長187 05公里,雙向四車道。金港高速公路通車后,從金邊到
總體保持穩(wěn)定恢復(fù)態(tài)勢(shì) 工業(yè)經(jīng)濟(jì)展現(xiàn)較強(qiáng)韌性
2022年1至10月,浙江省寧波市811家汽車制造業(yè)規(guī)上工業(yè)總產(chǎn)值2646 8億元,同比增長14 2%。圖為11月19日,工人在領(lǐng)克汽車寧波梅山工廠的總裝車間作業(yè)。今年以來,受疫情多發(fā)散發(fā)、市場(chǎng)需求不振等因素影響,國內(nèi)工業(yè)
14家券商獲首批個(gè)人養(yǎng)老金代銷展業(yè)資格 多家券商透露
11月18日晚間,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《個(gè)人養(yǎng)老金基金銷售機(jī)構(gòu)名錄》,共37家機(jī)構(gòu)入圍,其中券商14家,銀行16家,獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)7家。14家券商包括華泰證券、中信證券、海通證券、國泰君安、申萬宏源、中金財(cái)富和長江證券
北京再擔(dān)保承保規(guī)模超6000億 覆蓋中小微企業(yè)超過16萬
北京中小企業(yè)融資再擔(dān)保有限公司(簡(jiǎn)稱北京再擔(dān)保)發(fā)布的最新數(shù)據(jù)顯示,成立14年來已累計(jì)承保規(guī)模超過6000億元,覆蓋中小微企業(yè)(農(nóng)戶)超過16萬戶次,積極推動(dòng)北京市中小微企業(yè)融資規(guī)模不斷擴(kuò)大。北京再擔(dān)保2008年
“晴雨表”上線吸引增量資金入市 三大舉措激發(fā)交易活力
下周一首只指數(shù)登場(chǎng),開啟指數(shù)化投資時(shí)代;12月1日起股票交易經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)降50%,降低交易成本;做市交易業(yè)務(wù)啟動(dòng)征求意見,將爭(zhēng)取盡快上線以提升市場(chǎng)活躍度……開市剛滿一周年的北交所在昨天一口氣亮出三板斧
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