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中國證監(jiān)會網站近日公布關于對信達證券股份有限公司采取責令改正措施的決定，經查，信達證券存在未完成香港控股平臺的設立、返程參股公司建信國貿(廈門)私募基金管理有限公司未完成清理、未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》(以下簡稱《境外辦法》)的規(guī)定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長達3年的整改時限，但信達證券在整改時限內工作進展緩慢，對相關監(jiān)管承諾事項的作出和執(zhí)行較為隨意，對監(jiān)管相關規(guī)定的落實明顯不夠到位。

信達證券上述情況違反了《境外辦法》第八條第(二)項、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條第一款等規(guī)定，反映出信達證券合規(guī)管理、內部控制存在較大缺陷。

中國證監(jiān)會根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條和《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，現(xiàn)責令信達證券改正，并于收到本決定之日起3個月內向北京證監(jiān)局提交整改報告。

中國證監(jiān)會同日公布的關于對祝瑞敏、吳立光采取監(jiān)管談話措施的決定顯示，祝瑞敏作為信達證券分管境外子公司的高級管理人員、吳立光作為信達證券合規(guī)負責人，對相關違規(guī)行為負有領導責任。按照《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對祝瑞敏、吳立光采取監(jiān)管談話措施。

中證協(xié)網站顯示，祝瑞敏于2019年7月24日在信達證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務，登記狀態(tài)為正常。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條：國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：

(一)責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;

(二)對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責;

(三)責令處分有關責任人員，并報告結果;

(四)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利;

(五)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查;

(六)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境內分支機構。

證券公司被暫停業(yè)務、限期撤銷境內分支機構的，應當按照有關規(guī)定安置客戶、處理未了結的業(yè)務。

對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人已經依法履行制止和報告職責的，免除責任。

《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》第八條：證券基金經營機構在境外設立、收購子公司或者參股經營機構，應當符合下列條件：

(一)擬設立、收購子公司和參股經營機構所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的機構簽定監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關系;

(二)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近 1 年未因治理結構不健全、內部控制不完善等原因被采取重大監(jiān)管措施，不存在因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被立案調查或者正處于整改期間的情形;

(三)財務狀況及資產流動性良好，證券公司凈資產不低于60億元人民幣，證券投資基金管理公司凈資產不低于6億元人民幣;持續(xù)經營原則滿2年;最近12個月各項風險控制指標(如有)持續(xù)符合規(guī)定，且在境外設立、收購子公司和參股經營機構后各項風險控制指標仍然符合規(guī)定;

(四)法人治理結構健全，風險管理制度和內部控制機制完善且能夠有效覆蓋擬在境外設立、收購的子公司和參股的經營機構;

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》第十三條：境外子公司不得直接或者間接在境內從事經營性活動，為境外子公司提供后臺支持或者輔助等中國證監(jiān)會認可的活動除外。

境外子公司在境內設立機構，從事后臺支持或者輔助等中國證監(jiān)會認可活動的，證券基金經營機構應當事先報中國證監(jiān)會備案。

《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》第二十七條：證券基金經營機構應當建立并持續(xù)完善覆蓋境外機構的合規(guī)管理、風險管理和內部控制體系。證券基金經營機構應當要求境外子公司的合規(guī)負責人和風險管理負責人每年度結束后 30 個工作日內，向證券基金經營機構報送年度合規(guī)專報和風險測評專報。證券基金經營機構的合規(guī)負責人、風險管理負責人應當對上述專報進行審查，并簽署審查意見。

《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》第三十二條：證券基金經營機構在境外設立、收購子公司或者參股經營機構，以及對境外子公司和參股經營機構的管理，違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以對證券基金經營機構采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》第三十七條：本辦法施行前，證券基金經營機構已經獲準設立、收購子公司或者參股經營機構的，應當在本辦法施行后36個月內，逐步規(guī)范，達到本辦法的相關要求。逾期未達到要求的，中國證監(jiān)會及相關派出機構依法采取行政監(jiān)管措施。其中，對于已經存在的股權架構不符合要求的，證券基金經營機構應當降低組織架構復雜程度，簡化法人層級，并報中國證監(jiān)會備案認可。

證券基金經營機構不得在境外經營放債或類似業(yè)務。已經開展上述業(yè)務的，自本辦法施行之日起，不得新增上述業(yè)務，存量業(yè)務到期終結。

以下為全文：

關于對信達證券股份有限公司采取責令改正措施的決定

信達證券股份有限公司：

經查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為：一是未完成香港控股平臺的設立。二是返程參股公司建信國貿(廈門)私募基金管理有限公司未完成清理。三是未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》(以下簡稱《境外辦法》)的規(guī)定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長達3年的整改時限，但你公司在整改時限內工作進展緩慢，對相關監(jiān)管承諾事項的作出和執(zhí)行較為隨意，對監(jiān)管相關規(guī)定的落實明顯不夠到位。

上述情況違反了《境外辦法》第八條第(二)項、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條第一款等規(guī)定，反映出你公司合規(guī)管理、內部控制存在較大缺陷。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條和《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，現(xiàn)責令你公司改正，并于收到本決定之日起3個月內向北京證監(jiān)局提交整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2022年6月2日

關于對祝瑞敏、吳立光采取監(jiān)管談話措施的決定

祝瑞敏、吳立光：

經查，我會發(fā)現(xiàn)信達證券股份有限公司存在以下行為：一是未完成香港控股平臺的設立。二是返程參股公司建信國貿(廈門)私募基金管理有限公司未完成清理。三是未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》(以下簡稱《境外辦法》)的規(guī)定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長達3年的整改時限，但信達證券股份有限公司整改工作進展緩慢，整改積極性不夠;對相關監(jiān)管承諾事項的作出和執(zhí)行較為隨意。

上述情況違反了《境外辦法》第八條第(二)項、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條第一款等規(guī)定，反映出信達證券股份有限公司合規(guī)管理、內部控制存在較大缺陷。祝瑞敏作為公司分管境外子公司的高級管理人員、吳立光作為公司合規(guī)負責人，對相關違規(guī)行為負有領導責任。按照《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，我會決定對你們采取監(jiān)管談話措施。請于2022年6月9日15時0分攜帶有效身份證件到我會(地址:北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座17層)接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。