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IPO發(fā)審會或3月啟動 證監(jiān)會要求平衡投融資利益
發(fā)布時間:2014-01-11 00:00:00 文章來源:

  對于近期IPO審核情況及下一步的安排,證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸10日透露,預計要到三月份才會召開首發(fā)企業(yè)發(fā)審會。他同時提醒,發(fā)行人和主承銷商在 發(fā)行體制改革關于強化新股發(fā)行的過程監(jiān)管、行為監(jiān)管和事后問責的精神,針對市場反映的發(fā)行承銷過程中的問題,按照《證券發(fā)行和承銷管理辦法》相關規(guī)定,證監(jiān)會近期組織證券業(yè)協(xié)會、交易所對部分公司的發(fā)行承銷工作開展檢查。

  “需要強調的是,市場化改革不意味著放任自流!编圁凑f,發(fā)行人和主承銷商要嚴格遵守新股發(fā)行體制改革意見、證券發(fā)行承銷辦法、協(xié)會業(yè)務規(guī)范、交易所業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定,不得向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人信息;不得有操縱新股價格、暗箱操作或其他有違公開、公平、公正原則的行為;不得采取勸誘網(wǎng)下投資者抬高報價但不向其配售股票的行為;不得通過自主配售以代持、信托持股等方式向其他相關利益主體輸送利益或謀取不正當利益,切實做到依法披露、審慎定價、合規(guī)配售,證監(jiān)會將對違法違規(guī)行為進行查處。

  他同時提醒,發(fā)行人和主承銷商在新股發(fā)行方案設計和發(fā)行承銷過程中,要注意維護市場公平,兼顧發(fā)行人和老股東、個人和機構投資者、新股東和原有股東的利益,合理設定新股和老股的配比數(shù)量、網(wǎng)上和網(wǎng)下的分配比例、承銷費用的分擔原則,平衡投融資雙方的利益,切實保護中小投資者合法權益。

  對于老股轉讓,鄧舸稱這是本次新股改革推出的其中一項措施。在公開發(fā)行新股時,如果進行老股轉讓,應當遵循《中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《發(fā)行監(jiān)管問答——落實首發(fā)承諾及老股轉讓規(guī)定》等相關規(guī)定。

  “當然也有公司選擇不進行老股轉讓,比如1月8日刊登招股說明書的陜煤股份!编圁凑f,關于首批IPO企業(yè)中老股轉讓的具體情況,可以關注每家企業(yè)公開披露的具體信息。

  關于奧賽康暫緩發(fā)行一事,鄧舸表示,奧賽康的公告中提到“出于審慎考慮,經(jīng)協(xié)商決定暫緩本次發(fā)行”。他說,市場需要參與主體共同呵護,對于提出的問題,證監(jiān)會會繼續(xù)關注,持續(xù)跟進。

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