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因可轉(zhuǎn)債短線交易規(guī)則理解錯誤秦英林超8600萬元收益要上繳公司

發(fā)布時間：2022-04-08 10:59:42 文章來源：騰訊網(wǎng)

由于對可轉(zhuǎn)債短線交易規(guī)則理解錯誤，被稱為“豬茅”的牧原股份(002714)實控人、董事長秦英林的8688.81萬元收益要上繳公司。4月7日晚間，牧原股份的一則公告引發(fā)了市場極大關(guān)注，公司董事長秦英林由于減持可轉(zhuǎn)債構(gòu)成短線交易，產(chǎn)生的收益金額8688.81萬元全數(shù)上繳公司。此外，高級管理人員徐紹濤減持可轉(zhuǎn)債也構(gòu)成短線交易，產(chǎn)生的收益金額6.92萬元也全數(shù)上繳公司。對于減持可轉(zhuǎn)債造成短線交易的原因，則是秦英林、徐紹濤對相關(guān)規(guī)則理解錯誤。實際上，近年來不乏一些上市公司董監(jiān)高會出現(xiàn)短線交易可轉(zhuǎn)債的行為，就年內(nèi)來看，上市公司杭叉集團(tuán)、卡倍億也發(fā)布過相關(guān)人員短線交易可轉(zhuǎn)債的公告。

收益全數(shù)上繳公司

4月7日晚間，牧原股份發(fā)布公告稱，公司董事長秦英林今年2月減持了部分可轉(zhuǎn)債，構(gòu)成短線交易，已將收益金額8688.81萬元全數(shù)上繳公司。

牧原股份表示，公司董事長秦英林于2月17日、高級管理人員徐紹濤于2月15日分別賣出其所持有的部分或全部公司可轉(zhuǎn)換公司債券，上述交易行為構(gòu)成短線交易。秦英林本次短線交易產(chǎn)生的收益金額為8688.81萬元，秦英林已將收益金額全數(shù)上繳公司;徐紹濤本次短線交易產(chǎn)生的收益金額為6.92萬元，徐紹濤已將收益金額全數(shù)上繳公司。

就此次短線交易基本情況來看，秦英林在2021年8月25日買入了牧原轉(zhuǎn)債3785.57萬張，成交均價100元/張，成交金額約為37.86億元;在今年2月17日賣出牧原轉(zhuǎn)債579.44萬張，成交均價115元/張，成交金額約為6.66億元。

徐紹濤則在2021年8月25日買入牧原轉(zhuǎn)債1798張，成交均價100元/張，成交金額約為17.98萬元;在今年2月15日將1798張牧原轉(zhuǎn)債全部賣出，成交均價138.6元/張，成交金額約為24.92萬元。

對于構(gòu)成短線交易的原因，牧原股份表示，秦英林、徐紹濤均不具有短線交易的主觀故意，不存在利用短線交易謀求利益的目的。

據(jù)了解，深交所于2021年2月25日發(fā)布的《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券適用短線交易相關(guān)規(guī)定的通知》中規(guī)定“二、可轉(zhuǎn)換公司債券買入(含申購)、賣出行為均發(fā)生在《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》施行以后的情形，納入短線交易規(guī)制范圍”。

牧原股份表示，秦英林將上述規(guī)則理解為牧原轉(zhuǎn)債發(fā)行首日、申購日、原股東優(yōu)先配售繳款日、存續(xù)期起始日、計息起始日均為2021年8月16日，債券持有人自2021年8月16日已經(jīng)取得可轉(zhuǎn)債相關(guān)權(quán)利。自2021年8月16日起推算6個月，即2021年8月16日至2022年2月15日為短線交易禁止期間，因此2022年2月16日(含當(dāng)日)后賣出可轉(zhuǎn)債不構(gòu)成前述法規(guī)中所稱短線交易�；谏鲜雠袛�，秦英林于2022年2月17日通過大宗交易賣出牧原轉(zhuǎn)債。

投融資專家許小恒對北京商報記者表示，可轉(zhuǎn)債屬于《證券法》規(guī)定的其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，無論是否進(jìn)入轉(zhuǎn)股期，均適用短線交易的相關(guān)規(guī)定。

股權(quán)關(guān)系顯示，秦英林除了是牧原股份董事長之外，還是公司實際控制人。

上市公司是2021年少數(shù)盈利豬企

受生豬價格下降的影響，2021年不少上市豬企經(jīng)營慘淡，而牧原股份則是少數(shù)的盈利豬企之一。

據(jù)了解，牧原股份2014年登陸A股市場，公司主營業(yè)務(wù)為生豬的養(yǎng)殖銷售，經(jīng)過近30年的發(fā)展，現(xiàn)已形成集飼料加工、種豬選育、種豬擴(kuò)繁、商品豬飼養(yǎng)、屠宰肉食于一體的產(chǎn)業(yè)鏈。

截至目前，牧原股份尚未對外披露2021年業(yè)績情況，不過今年1月19日，公司披露了業(yè)績預(yù)告，預(yù)計全年實現(xiàn)營業(yè)收入約為770億-800億元，預(yù)計實現(xiàn)歸屬凈利潤約為65億-80億元，比上年同期下降70.86%-76.32%;預(yù)計實現(xiàn)扣非后歸屬凈利潤約為70億-85億元，比上年同期下降71.9%-76.86%。

對于業(yè)績變動的原因，牧原股份表示，報告期內(nèi)公司生豬出欄量較去年同期大幅增加，但由于國內(nèi)生豬產(chǎn)能逐漸恢復(fù)，2021年生豬價格較去年同期明顯下降，導(dǎo)致公司2021年經(jīng)營業(yè)績較去年同期明顯下降。針對相關(guān)問題，北京商報記者致電牧原股份董秘辦公室進(jìn)行采訪，不過未有人接聽。

雖然凈利潤處于同比下滑狀態(tài)，不過相比其他豬企而言，牧原股份業(yè)績表現(xiàn)已經(jīng)不錯。

經(jīng)北京商報記者不完全統(tǒng)計，市場上共有溫氏股份、益生股份、*ST康達(dá)、新希望、禾豐牧業(yè)、龍大肉食、牧原股份、羅牛山、正邦科技等28股從事生豬養(yǎng)殖業(yè)務(wù)，其中就披露2021年業(yè)績的個股來看，大部分公司處于虧損。

以溫氏股份為例，2月23日晚間披露的業(yè)績快報顯示，公司2021年實現(xiàn)的營業(yè)收入約649.63億元，同比下降13.31%;對應(yīng)實現(xiàn)的歸屬凈利潤虧損約133.37億元。

這兩股相關(guān)人員也短線交易可轉(zhuǎn)債

除了牧原股份之外，今年以來杭叉集團(tuán)、卡倍億也相繼發(fā)布過相關(guān)人員短線交易可轉(zhuǎn)債的公告。

今年1月5日，杭叉集團(tuán)披露了一則“關(guān)于公司高級管理人員交易公司可轉(zhuǎn)債時因誤操作導(dǎo)致短線交易及致歉的公告”，公司總設(shè)計師金志號于2022年1月4日賣出杭叉轉(zhuǎn)債期間因誤操作買入的160張杭叉轉(zhuǎn)債，該交易構(gòu)成短線交易。

杭叉集團(tuán)表示，金志號本次買入杭叉轉(zhuǎn)債系因誤操作所致，不具有主觀故意情形，本次短線交易收益27.2元已全部上繳公司。

此外，今年3月23日，卡倍億也發(fā)布了一則“關(guān)于董事買賣公司可轉(zhuǎn)換債券構(gòu)成短線交易的致歉公告”，公司董事蔣振華于2022年1月5日通過原股東優(yōu)先配售方式買入公司可轉(zhuǎn)債3221張，于2022年3月22日賣出持有的公司可轉(zhuǎn)債，該交易構(gòu)成短線交易行為，蔣振華已將全部收益6987.45元上繳公司。

上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣對北京商報記者表示，可轉(zhuǎn)債短線交易所得收益的處理在《證券法》中有明文規(guī)定。“上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。”宋一欣如是說。

獨立經(jīng)濟(jì)學(xué)家王赤坤亦表示，上市公司要加強(qiáng)實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)工作人員學(xué)習(xí)《證券法》《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券適用短線交易相關(guān)規(guī)定的通知》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件，督促相關(guān)人員嚴(yán)格規(guī)范買賣公司股票及其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的行為。

關(guān)鍵詞：牧原股份可轉(zhuǎn)債短線交易規(guī)則牧原股份實控人短線交易