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每日?qǐng)?bào)道:監(jiān)管趨嚴(yán)!久富財(cái)富遭上海證監(jiān)局吊銷公募基金銷售牌照
發(fā)布時(shí)間:2022-12-01 15:48:50 文章來(lái)源:智通財(cái)經(jīng)網(wǎng)


(資料圖片僅供參考)

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉,12月1日,上海證監(jiān)局發(fā)布公告稱,前期對(duì)上海久富財(cái)富基金銷售有限公司作出責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)的行政處罰。按照《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定,近日,上海證監(jiān)局決定注銷上海久富財(cái)富基金銷售有限公司公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證。

就在今年8月30日,上海證監(jiān)局對(duì)久富財(cái)富處以30萬(wàn)元罰款,并責(zé)令該公司停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。在罰單中,上海證監(jiān)局提到,2021年2月10日,因久富財(cái)富未繳納服務(wù)費(fèi)用,作為公司基金銷售系統(tǒng)硬件設(shè)備托管機(jī)構(gòu)的名貝網(wǎng)絡(luò),將其托管的久富財(cái)富硬件設(shè)備下架并留置,久富財(cái)富基金銷售系統(tǒng)及依附其上的災(zāi)難備份系統(tǒng)滅失。上述行為違反了《證券投資基金法》的相關(guān)規(guī)定,決定對(duì)其處以三十萬(wàn)元罰款,并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

值得注意的是,在此之前,久富財(cái)富就曾被暫停辦理基金銷售業(yè)務(wù)一年。而自2020年以來(lái),久富財(cái)富已先后4次收到來(lái)自上海證監(jiān)局的相關(guān)處罰告知書(shū)。

業(yè)內(nèi)人士表示,在監(jiān)管趨嚴(yán)的大背景下、受渠道、客源、成本等多重因素影響,中小基金銷售機(jī)構(gòu)未來(lái)面臨的生存壓力可能更為嚴(yán)峻。中小型基金銷售機(jī)構(gòu)還需基于自身客戶基礎(chǔ)和產(chǎn)品儲(chǔ)備基礎(chǔ),提高資產(chǎn)配置水平,進(jìn)一步提升差異化競(jìng)爭(zhēng)突圍的能力。

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