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世界微速訊:九泰基金及三位高管因參與上市公司保底定增等遭罰 公司回應(yīng):三名人員已離職
發(fā)布時(shí)間:2022-12-01 20:35:25 文章來(lái)源:智通財(cái)經(jīng)網(wǎng)

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉,12月1日,九鼎投資(600053.SH)發(fā)布關(guān)于公司實(shí)際控制人收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)的公告。公告顯示,九泰基金、吳剛等涉嫌違法違規(guī)案已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢,證監(jiān)會(huì)依法擬作出行政處罰,對(duì)吳剛采取證券市場(chǎng)5年禁入措施,對(duì)九泰基金相關(guān)牟取利益行為責(zé)令改正,并處100萬(wàn)元罰款。

九泰基金回應(yīng)稱(chēng),公司已收到處罰告知書(shū),三名相關(guān)人員已離職。其中,吳強(qiáng)自2020年2月7日起不再擔(dān)任九泰基金董事長(zhǎng),盧偉忠自2021年11月11日起不再擔(dān)任公司總經(jīng)理,吳祖堯自2021年11月24日起不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理。

九泰基金表示,公司誠(chéng)懇接受監(jiān)管處罰并高度重視,在監(jiān)管部門(mén)的指導(dǎo)下,做好風(fēng)險(xiǎn)化解工作,與股東進(jìn)行全面業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)隔離,對(duì)各項(xiàng)問(wèn)題進(jìn)行了全面梳理。公司將主動(dòng)與監(jiān)管部門(mén)溝通,積極落實(shí)各項(xiàng)整改措施,充分保障基金持有人利益。公司亦將持續(xù)提高規(guī)范公司運(yùn)作水平,嚴(yán)格遵守相關(guān)法律規(guī)定,切實(shí)維護(hù)廣大投資者利益。


(資料圖片)

據(jù)九鼎投資發(fā)布的公告顯示,2017年,九泰基金董事長(zhǎng)吳強(qiáng)與九泰基金擬投資企業(yè)簽署收益保證協(xié)議,吳強(qiáng)先后與五家上市公司的實(shí)際控制人或股東簽署涉及收益保證的協(xié)議,協(xié)議受益人并非九泰久利基金份額持有人。

吳剛作為九泰基金實(shí)際控制人、九泰基金董事,干預(yù)基金運(yùn)營(yíng)活動(dòng),授意九泰基金通過(guò)九泰久利買(mǎi)入“三維絲”,并指示九泰基金對(duì)九泰久利啟動(dòng)清算程序。

九泰基金作為九泰久利基金管理人,通過(guò)九泰久利參與五家上市公司保底定增,利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益。

吳強(qiáng)作為九泰基金時(shí)任董事長(zhǎng),與相關(guān)方簽署保底協(xié)議,明確指定九泰基金或九泰久利作為第三方參與保底定增,系九泰基金上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。盧偉忠作為九泰基金時(shí)任總經(jīng)理及法定代表人,吳祖堯作為九泰基金時(shí)任分管投資、研究業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理,系九泰基金上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。

證監(jiān)會(huì)擬決定,對(duì)吳剛干預(yù)基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng),授意九泰基金通過(guò)九泰久利買(mǎi)入“三維絲”、指示九泰基金對(duì)九泰久利啟動(dòng)清算程序的行為,責(zé)令改正,并處100萬(wàn)元的罰款。同時(shí)對(duì)吳剛采取證券市場(chǎng)5年禁入措施,自證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

此外,對(duì)九泰基金管理有限公司通過(guò)九泰久利參與五家上市公司保底定增,利用基金財(cái)務(wù)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為,責(zé)令九泰基金管理有限公司改正,并處100萬(wàn)元的罰款。

對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強(qiáng),給予警告,暫停基金從業(yè)資格36個(gè)月,并處30萬(wàn)元的罰款。對(duì)其他直接責(zé)任人員盧偉忠,給予警告,暫停基金從業(yè)資格24個(gè)月,并處20萬(wàn)元的罰款。對(duì)其他直接責(zé)任人員吳祖堯,給予警告,暫;饛臉I(yè)資格12個(gè)月,處10萬(wàn)元的罰款。

九鼎投資表示,案件所涉責(zé)任人中吳剛、吳強(qiáng)系公司實(shí)際控制人,目前未在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及其他任何職務(wù),本次中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬對(duì)公司實(shí)際控制人吳剛、吳強(qiáng)作出的行政處罰決定不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成重大影響。

資料顯示,九泰基金成立于2014年7月,股東為九州證券,吳剛系九州證券、九泰基金實(shí)際控制人。九泰基金作為基金管理人,于2016年成立九泰久利靈活配置混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)九泰久利),截至2016年11月7日,九泰久利募集認(rèn)購(gòu)資金300,448.92萬(wàn)元,認(rèn)購(gòu)戶(hù)數(shù)214戶(hù),其中1戶(hù)機(jī)構(gòu)投資者為中信信托管理的中信金融投資集合資金信托計(jì)劃,認(rèn)購(gòu)金額30億元,占九泰久利全部募集認(rèn)購(gòu)金額的99.85%。另外213戶(hù)均為自然人投資者,合計(jì)認(rèn)購(gòu)九泰久利448.92萬(wàn)元,占九泰久利全部募集認(rèn)購(gòu)金額的0.15%。其中九州證券認(rèn)購(gòu)中信金融投資集合資金信托計(jì)劃10億元。

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