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智通財(cái)經(jīng)APP獲悉,又有百億私募遭罰。近日,上海證監(jiān)局披露的一則決定書(shū)顯示,百億私募鉅洲資管因在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中存在多項(xiàng)違規(guī)行為,被出具警示函。而就在去年7月份,鉅洲資管及董事長(zhǎng)剛遭監(jiān)管處罰。
上海證監(jiān)局表示,鉅洲資管在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中,存在以下事實(shí):一是未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù),投前決策不謹(jǐn)慎,投后管理不到位;二是未按規(guī)定辦理個(gè)別基金備案手續(xù);三是向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力不匹配的基金產(chǎn)品;四是未按照基金合同約定如實(shí)向投資者披露基金投資等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息,信息披露不及時(shí)。上述事實(shí)違反相關(guān)規(guī)定。
值得注意的是,鉅洲資管在去年7月份,剛遭監(jiān)管處罰。經(jīng)查明,彼時(shí)鉅洲資管未妥善保存部分基金的投資者適當(dāng)性管理相關(guān)資料,鉅洲智能制造2018私募股權(quán)投資基金、鉅安長(zhǎng)江優(yōu)選國(guó)企債專(zhuān)項(xiàng)私募基金1號(hào)的部分投資者適當(dāng)性管理資料存在缺失情況,共計(jì)涉及相關(guān)基金近10%的基金投資者,涉及風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷、投資者符合合格投資者條件的書(shū)面承諾、投資者簽字確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、金融資產(chǎn)證明等多項(xiàng)適當(dāng)性管理資料。
因此,證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局對(duì)鉅洲資管以及時(shí)任鉅洲資管董事長(zhǎng)、法定代表人倪某達(dá)給予警告,并予以罰款。
公開(kāi)資料顯示,鉅洲資管成立于2013年5月,實(shí)繳資本250萬(wàn)元,機(jī)構(gòu)類(lèi)型為其他私募投資基金管理人。雖然全職員工僅2位,但管理規(guī)模超100億元。目前,鉅洲資管的法人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理為胡天翔。據(jù)悉,胡天翔先后在花旗銀行、匯豐集團(tuán)、摩根士丹利產(chǎn)品部門(mén)任職。
中基協(xié)官網(wǎng)顯示,鉅洲資管問(wèn)題重重,目前存在多則異常信息提示。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,該機(jī)構(gòu)處于異常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)。同時(shí)還存在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)數(shù)量超過(guò)5家、投資者定向披露賬戶開(kāi)立率低、存在逾期未清算基金、全職從業(yè)人員少于5人等問(wèn)題。
私募排排網(wǎng)財(cái)富管理合伙人榮浩表示,私募在管理規(guī)模較小時(shí)往往采用作坊模式,分工相對(duì)模糊,在產(chǎn)品募集、運(yùn)營(yíng)、投后管理、投資者適當(dāng)性管理等方面重視度較低。在行業(yè)逐步走向規(guī)范發(fā)展的當(dāng)下,私募亟須提升合規(guī)運(yùn)營(yíng)水平,頭部私募應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)、交易、服務(wù)等各個(gè)環(huán)節(jié)的體系化建設(shè),以提升公司機(jī)構(gòu)化、專(zhuān)業(yè)化程度。
2月14日,陽(yáng)光照明發(fā)布控股股東增持股份結(jié)果公告! ∝(cái)經(jīng)網(wǎng)訊2月14日,陽(yáng)光照明發(fā)布控股股東增持股份結(jié)果公告! 」骘@示,2023年1月4日至2月1
2月14日OX與苯酐商品比價(jià)指數(shù)為95 84,較昨日下降了0 3點(diǎn),較周期內(nèi)最高點(diǎn)109 64點(diǎn)(2022-06-26)下降了12 59%,較2020年11月
如何買(mǎi)賣(mài)etf基金?1、如果是新發(fā)行的etf基金,投資者可以在基金公司或者代銷(xiāo)的機(jī)構(gòu)地方去購(gòu)買(mǎi)etf基金;2、投資者還可以直接去證券交易所購(gòu)買(mǎi)已經(jīng)發(fā)行的基金,只不過(guò)這種購(gòu)買(mǎi)方式通常要求投資者必須開(kāi)通場(chǎng)內(nèi)基金賬戶
股票熔斷機(jī)制是什么意思?股市熔斷是股市控制風(fēng)險(xiǎn)的一種防范措施,在股指波幅觸及預(yù)設(shè)的熔斷機(jī)制規(guī)定點(diǎn)時(shí),證券交易所會(huì)限制交易。之所以稱(chēng)之為熔斷,是因?yàn)檫@種機(jī)制類(lèi)似于保險(xiǎn)絲在過(guò)載時(shí)熔斷保護(hù)電路不受損,股市
前海概念是什么意思?前海概念是指坐落于深圳南山半島西邊的前海,連接港深兩個(gè)地方,占地面積1400萬(wàn)平方米,主要包括800萬(wàn)平方倉(cāng)儲(chǔ)商業(yè)用地,400萬(wàn)平方米商業(yè)設(shè)備用地,200萬(wàn)平方市政配套設(shè)施。2010年《前?傮w規(guī)劃》
股市解禁股票是什么意思?股市解禁股票的意思是某只股票已經(jīng)超過(guò)了它的限售期,因此能夠在股票的二級(jí)市場(chǎng)流通,股票解禁包括大小非和限售股兩種。其中大小非中的大指的是占據(jù)上市公司股份總數(shù)百分之五以上的非流通
打新股流程是什么?1、投資者認(rèn)購(gòu)當(dāng)日(T日):依照股票申購(gòu)的相關(guān)要求進(jìn)行認(rèn)購(gòu);2、T+1日:證劵公司會(huì)對(duì)股票申購(gòu)的投資者資金進(jìn)行凍結(jié),隨后逐漸進(jìn)行驗(yàn)資報(bào)告和配號(hào),由相關(guān)的清算企業(yè)對(duì)新股上市的發(fā)行量和申購(gòu)量進(jìn)
新三板怎么買(mǎi)?1、開(kāi)戶:需開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。2、委托:股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的委托分為報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托兩類(lèi)。3、成交:實(shí)行成交確認(rèn)委托配對(duì)原則。4、交割:股份過(guò)戶和資金交收采用逐筆結(jié)算的方
國(guó)內(nèi)有哪些物聯(lián)網(wǎng)龍頭股?1、?低(002415);2、京東方A(000725);3、海爾智家(600690);4、中國(guó)聯(lián)通(600050);5、歌爾股份(002241);6、兆易創(chuàng)新(603986);7、三六零(601360);8、卓勝微(300782);9、紫光股份(000938
縮量下跌意味什么?縮量下跌的意思是該股票價(jià)格一直處于低位,但是仍舊在下跌,并且在下跌途中股票的成交量也在持續(xù)下降。處于低位縮量下跌的股票一般都已經(jīng)經(jīng)過(guò)了長(zhǎng)時(shí)間并且幅度較大的下跌,說(shuō)明該股票空方的力量
都有哪些污水處理上市公司?1、蘭州黃河(000929)2016年4月公告稱(chēng),公司擬置出公司全部資產(chǎn)和負(fù)債(作價(jià)9 07億元),與擬置入資產(chǎn)鑫遠(yuǎn)集團(tuán)100%股權(quán)(作價(jià)30 88億元)中等值部分進(jìn)行置換,差額部分由公司以10 75元 股非
余額寶會(huì)虧本金嗎?余額寶不會(huì)損失本金。余額寶即天弘貨幣基金,投資的都是銀行大額存款和債券,風(fēng)險(xiǎn)極低,從安全角度來(lái)說(shuō),是由支付寶擔(dān)保的,因此資金是安全的。余額寶是螞蟻金服旗下的余額增值服務(wù)和活期資金管
都有哪些國(guó)際股票指數(shù)?1、道瓊斯指數(shù):道瓊斯股票價(jià)格平均指數(shù)是世界上最古老的股票指數(shù),由道瓊斯公司的創(chuàng)始人查爾斯道于1884年編制而成;2、標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù):是美國(guó)最大的證券研究機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)普爾公司編制的反映美國(guó)
機(jī)器人龍頭股票都有哪些?埃斯頓 002747 中小板 機(jī)械設(shè)備 中國(guó)領(lǐng)先的工業(yè)機(jī)器人企業(yè);首批通過(guò)中國(guó)機(jī)器人認(rèn)證的國(guó)內(nèi)工業(yè)機(jī)器人公司,以及工信部推動(dòng)的中國(guó)機(jī)器人技術(shù)十強(qiáng)標(biāo)桿企業(yè)之一;業(yè)務(wù)涵蓋了從智能設(shè)備的核
混合基金是什么意思?混合基金是同時(shí)投資債、股、以及貨幣市場(chǎng)等多個(gè)平臺(tái)的基金,是一種介于股票和債券兩者之間的基金;旌匣鹪趺赐娌拍苜嶅X(qián)?混合型基金 是在投資組合中既有成長(zhǎng)型股票、收益型股票,又有債券
黃金t d是什么意思?黃金t+d,是由上海黃金交易所統(tǒng)一制定的,規(guī)定在將來(lái)某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。t是trade的首字母,d是delay的首字母。這種買(mǎi)賣(mài)是由轉(zhuǎn)移價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者和
火車(chē)票退票后多久到賬?火車(chē)票退票后的到賬時(shí)間可分為兩種情況,未領(lǐng)取紙質(zhì)車(chē)票的乘客在申請(qǐng)后的15個(gè)工作日內(nèi)即可退款;已領(lǐng)取紙質(zhì)車(chē)票的就會(huì)在20個(gè)工作日內(nèi)會(huì)將款項(xiàng)退還。一般情況下,退票時(shí)間在開(kāi)車(chē)前48小時(shí)以上
個(gè)人所得稅退稅是什么意思?個(gè)人退稅的意思是說(shuō)稅務(wù)機(jī)關(guān)會(huì)按照法定的程序,給納稅人退回多余的個(gè)人所得稅,多余的個(gè)人所得稅可能是由于國(guó)家調(diào)整稅收政策,或者因某些原因?qū)е碌暮纤沐e(cuò)誤而多交的。國(guó)內(nèi)現(xiàn)行的個(gè)稅制
業(yè)績(jī)好的股票有哪些表現(xiàn)?第一,走勢(shì)不拖泥帶水。也就是說(shuō)走勢(shì)干凈利落,這是決定一個(gè)股票的最主要特征,如果一個(gè)股票走勢(shì)長(zhǎng)期拖拖拉拉,你很難想象他能走出獨(dú)立的行情。而走勢(shì)不拖泥帶水,干凈利落的股票,才更有
1樓最詳細(xì)的地圖是什么?個(gè)人認(rèn)為是騰訊地圖,精確定位,周邊搜索秒速定位,隨時(shí)知道我在哪兒。周邊的吃喝玩樂(lè)地點(diǎn)全搞定。騰訊地圖最省流量:
1樓相宜本草石榴系列怎么樣?從大一開(kāi)始用的相宜本草四倍補(bǔ)水,補(bǔ)水效果不錯(cuò),大二學(xué)車(chē)曬得很黑,就用的紅景天,慢慢也白回來(lái)了,但皮膚發(fā)黃,
如何抓好今冬明春市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域安全生產(chǎn)工作? 達(dá)州市
12月16日,達(dá)州市達(dá)川區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局下發(fā)《市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域今冬明春安全生產(chǎn)隱患大排查大整治行動(dòng)工作方案》,要求下屬各部門(mén)從2022年12月16日起至2023年3月15日,全面聚焦城鎮(zhèn)燃?xì)、特種設(shè)備、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆
《2021年度中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》發(fā)布 中國(guó)對(duì)外
金港高速公路連接柬埔寨首都金邊和該國(guó)最大深水海港西哈努克港,是中國(guó)路橋按建造—運(yùn)營(yíng)—移交模式投資的項(xiàng)目,采用中國(guó)設(shè)計(jì)及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),橫跨5個(gè)省份,全長(zhǎng)187 05公里,雙向四車(chē)道。金港高速公路通車(chē)后,從金邊到
總體保持穩(wěn)定恢復(fù)態(tài)勢(shì) 工業(yè)經(jīng)濟(jì)展現(xiàn)較強(qiáng)韌性
2022年1至10月,浙江省寧波市811家汽車(chē)制造業(yè)規(guī)上工業(yè)總產(chǎn)值2646 8億元,同比增長(zhǎng)14 2%。圖為11月19日,工人在領(lǐng)克汽車(chē)寧波梅山工廠的總裝車(chē)間作業(yè)。今年以來(lái),受疫情多發(fā)散發(fā)、市場(chǎng)需求不振等因素影響,國(guó)內(nèi)工業(yè)
14家券商獲首批個(gè)人養(yǎng)老金代銷(xiāo)展業(yè)資格 多家券商透露
11月18日晚間,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《個(gè)人養(yǎng)老金基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名錄》,共37家機(jī)構(gòu)入圍,其中券商14家,銀行16家,獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)7家。14家券商包括華泰證券、中信證券、海通證券、國(guó)泰君安、申萬(wàn)宏源、中金財(cái)富和長(zhǎng)江證券
北京再擔(dān)保承保規(guī)模超6000億 覆蓋中小微企業(yè)超過(guò)16萬(wàn)
北京中小企業(yè)融資再擔(dān)保有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)北京再擔(dān)保)發(fā)布的最新數(shù)據(jù)顯示,成立14年來(lái)已累計(jì)承保規(guī)模超過(guò)6000億元,覆蓋中小微企業(yè)(農(nóng)戶)超過(guò)16萬(wàn)戶次,積極推動(dòng)北京市中小微企業(yè)融資規(guī)模不斷擴(kuò)大。北京再擔(dān)保2008年
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