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近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中基協(xié))公開(kāi)了數(shù)條紀(jì)律處分信息，對(duì)上海天猊投資、上海世祖資產(chǎn)、中金前海股權(quán)投資的多項(xiàng)違規(guī)行為作出處罰。

近年來(lái)，為聚焦基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，監(jiān)管持續(xù)加大檢查和處罰力度，“零容忍”打擊私募行業(yè)的違規(guī)行為。數(shù)據(jù)顯示，2022年，協(xié)會(huì)對(duì)803家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律檢查，對(duì)48家私募基金管理人及78名責(zé)任人員采取紀(jì)律處分措施，檢查、處分?jǐn)?shù)量創(chuàng)新高。

(相關(guān)資料圖)

“老鼠倉(cāng)”曝光，上海天猊實(shí)控人遭處罰

2月21日，根據(jù)中基協(xié)公開(kāi)的一份紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，2015年9月7日至2019年8月6日，上海天猊投資管理的“天猊1號(hào)基金”與中金公司的收益互換業(yè)務(wù)交易股票32只。該期間，天猊投資實(shí)際控制人、法定代表人杜景濤的信用賬戶先于、同步于或稍晚于“天猊1號(hào)基金”與中金公司收益互換買(mǎi)入相同股票23只，趨同交易成交金額1.87億元。

在2015年8月11日至2019年8月6日，杜景濤普通賬戶和信用賬戶先于、同步于或稍晚于“天猊1號(hào)基金”買(mǎi)入相同股票83只，趨同交易成交金額3.08億元。前述累計(jì)趨同交易成交金額近5億元。

據(jù)了解，因存在利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)交易活動(dòng)的行為，證監(jiān)會(huì)于2020年4月23日向杜景濤作出“責(zé)令改正，并處以50萬(wàn)元罰款”的行政處罰決定。

中基協(xié)認(rèn)為，杜景濤上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十三條第（五）項(xiàng)私募基金管理人及其從業(yè)人員不得利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)交易活動(dòng)的規(guī)定。且當(dāng)事人利用未公開(kāi)信息交易股票屬于嚴(yán)重背信行為，違規(guī)性質(zhì)惡劣，決定將其加入黑名單，期限為三年。

多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，上海世祖被暫停受理產(chǎn)品備案12個(gè)月

根據(jù)同日公開(kāi)的另一份紀(jì)律處分決定書(shū)，上海世祖資產(chǎn)則存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重，未合理履行信息披露義務(wù)，違反專業(yè)化運(yùn)營(yíng)要求，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行適當(dāng)性風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)四項(xiàng)違規(guī)事實(shí)。

其中，未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重上，該公司設(shè)立的元朔一號(hào)、元朔二號(hào)、元朔六號(hào)等產(chǎn)品均在基金合同中約定了預(yù)警線、止損線，然而在前述產(chǎn)品持續(xù)跌破止損線天數(shù)均超過(guò)150個(gè)交易日，上海世祖資產(chǎn)未按基金合同約定履行在“T+4個(gè)交易日內(nèi)管理人將本基金進(jìn)行平倉(cāng)操作，直至全部變現(xiàn)為止”的管理人職責(zé)，且情節(jié)嚴(yán)重，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)出現(xiàn)了約定限度以外的損失。

鑒于違規(guī)的基本事實(shí)，中基協(xié)決定取消上海世祖資產(chǎn)會(huì)員資格，暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案12個(gè)月。同時(shí)對(duì)公司實(shí)際控制人、法定代表人、董事長(zhǎng)邢明杰和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人李一浩進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。

違規(guī)保本承諾，中金前海被公開(kāi)譴責(zé)

2月21日，中基協(xié)公開(kāi)的紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，中金前海股權(quán)投資存在向投資者變相承諾保本收益、未盡職履行勤勉義務(wù)等違規(guī)行為。

據(jù)了解，此前，證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局已向該公司下發(fā)了行政監(jiān)管措施決定書(shū)，中金前海股權(quán)在相關(guān)私募基金產(chǎn)品募集過(guò)程中，存在變相向投資者承諾本金不受損失和承諾最低收益的情形；同時(shí)，該公司在相關(guān)私募基金產(chǎn)品管理過(guò)程中，存在未盡職履行勤勉義務(wù)的情形。

鑒于違規(guī)事實(shí)，中基協(xié)決定對(duì)中金前海股權(quán)、法人及總經(jīng)理王海鵬作出紀(jì)律處分，進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。

“零容忍”打擊違規(guī)行為，檢查、處分?jǐn)?shù)量創(chuàng)新高

近年來(lái)，為聚焦基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，監(jiān)管持續(xù)加大檢查和處罰力度，“零容忍”打擊私募行業(yè)的違規(guī)行為。

根據(jù)中基協(xié)發(fā)布的《2022年度基金業(yè)協(xié)會(huì)自律案件辦理情況綜述》，2022年，協(xié)會(huì)對(duì)803家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律檢查，通過(guò)異常經(jīng)營(yíng)程序?qū)?51家私募基金管理人注銷(xiāo)登記，對(duì)71家私募基金管理人采取自律管理措施，對(duì)48家私募基金管理人及78名責(zé)任人員采取紀(jì)律處分措施，檢查、處分?jǐn)?shù)量創(chuàng)新高。

中基協(xié)表示，協(xié)會(huì)堅(jiān)持高壓執(zhí)紀(jì)常態(tài)化，全面、從嚴(yán)查處違規(guī)行為，通過(guò)“頂格”處分清除突破合規(guī)底線的“害群之馬”，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。2022年度被采取“取消會(huì)員資格、撤銷(xiāo)管理人登記”的“雙撤銷(xiāo)”措施的機(jī)構(gòu)占總紀(jì)律處分?jǐn)?shù)量的48%，為歷年最高。

據(jù)介紹，2022年度作出的126單紀(jì)律處分中，違規(guī)行為集中在資金募集、登記備案、投資運(yùn)作、信息披露、內(nèi)部控制等方面。其中，2022年度九成以上的案件包含登記備案信息失實(shí)的違規(guī)情形，涉及123人次，主要包括資金募集完畢后未辦理備案、登記備案信息與實(shí)際情況不符、未及時(shí)更新登記備案信息、未按要求報(bào)告重大事項(xiàng)等情形。

除“零容忍”打擊違規(guī)行為、聚焦治理重點(diǎn)問(wèn)題外，中基協(xié)還強(qiáng)調(diào)緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，壓實(shí)高管人員責(zé)任。

據(jù)介紹，在自律案件辦理過(guò)程中，部分高管人員以“掛名高管、不參與經(jīng)營(yíng)”“目前已離職”“不分管相關(guān)管理事務(wù)”等為由逃避責(zé)任，凸顯其勤勉履職意識(shí)淡薄。2022年，協(xié)會(huì)加大對(duì)私募機(jī)構(gòu)高管人員的追責(zé)力度，取消18名高管人員的基金從業(yè)資格，將18名高管加入黑名單，對(duì)30名高管進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，并記入誠(chéng)信檔案。通過(guò)強(qiáng)化人員管理、壓緊壓實(shí)高管責(zé)任,督促管理人歸位盡責(zé)、依法合規(guī)展業(yè)。

中基協(xié)表示，下一步，協(xié)會(huì)將持續(xù)以信義義務(wù)為基礎(chǔ)、以促進(jìn)發(fā)展為目的、以保護(hù)投資者利益為著力點(diǎn)，不斷優(yōu)化自律案件辦理工作，嚴(yán)守底線、樹(shù)立高線，正本清源、肅正風(fēng)氣，持續(xù)推動(dòng)行業(yè)規(guī)范發(fā)展、守正創(chuàng)新。