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近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關于2022年四季度證券基金、期貨糾紛投訴情況的通報》，去年四季度雖然對券商、期貨相關投訴有所減少，但對基金經(jīng)營機構投訴卻大幅增加314件，環(huán)比增幅高達243%。此外，上海監(jiān)管局近日對民生證券和華金證券分別采取了警示函措施，主要原因均與債券承銷業(yè)務違規(guī)有關。

去年四季度基金投訴環(huán)比大增243%

2月1日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關于2022年四季度證券基金、期貨糾紛投訴情況的通報》，根據(jù)通報，深圳證監(jiān)局共接收針對轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機構的投訴件共1183件，比2022年三季度增加205件。從投訴對象看，針對證券經(jīng)營機構的投訴409件，減少95件；針對基金經(jīng)營機構的投訴443件，增加314件；針對期貨經(jīng)營機構的投訴52件，減少76件；針對證券投資咨詢機構的投訴279件，增加62件。

(資料圖片僅供參考)

記者注意到，去年四季度雖然對券商、期貨相關投訴有所減少，但對基金經(jīng)營機構投訴卻大幅增加，環(huán)比增幅高達243%。

滬上一位基金業(yè)內(nèi)人士向記者表示，基金公司被投訴最多的為規(guī)范經(jīng)營問題，投訴理由既涉及產(chǎn)品也包括基金經(jīng)理，主要有經(jīng)營機構基金產(chǎn)品凈值與持倉股票漲跌不一致、基金經(jīng)理不作為、未及時更新持倉情況等。他認為，對基金投訴大增或與市場整體大環(huán)境有關，去年市場整體行情較弱，不少基金產(chǎn)品凈值面臨大幅回撤，這令不少投資者滿意度下降，認為基金經(jīng)理和基金公司未能勤勉盡責，導致持有人利益受損，所以投訴大增。但越是在市場大跌時越要安撫好客戶，做好投教和投資者陪伴工作。

根據(jù)通報，從對證券基金、期貨整體投訴事項反映的類型看，規(guī)范經(jīng)營問題474件，客戶服務問題228件，虛假宣傳問題213件，開銷轉戶問題88件，系統(tǒng)問題55件，傭金糾紛問題45件，申購贖回問題31件，開平倉問題5件，從業(yè)人員問題31件，其他問題13件。

這些公募、券商投訴量居前

根據(jù)通報，深圳證監(jiān)局收到針對基金經(jīng)營機構的投訴件共443件，涉及30家基金經(jīng)營機構。反映的問題包括：規(guī)范經(jīng)營問題320件，客戶服務問題90件，申購贖回問題31件，其他問題2件。

投訴量居前的公司為：富榮基金管理有限公司175件。

記者注意到，僅富榮基金一家就占據(jù)了2022年四季度基金經(jīng)營機構投訴量近40%，業(yè)內(nèi)人士認為，其中大量投訴或與去年年底其“網(wǎng)紅債基”富榮中短債暴跌有關�；仡櫲ツ�11月中旬，債券市場大幅波動，中低風險的富榮中短債一天暴跌12%，備受市場關注，該基金一度面臨短期內(nèi)快速贖回，這也再一次警醒投資者，大額贖回同樣是投資固收類基金需要面對的風險。

此外，根據(jù)通報，針對證券經(jīng)營機構的投訴件共409件，涉及31家證券經(jīng)營機構。反映的問題包括：規(guī)范經(jīng)營問題116件，開銷轉戶問題88件，客戶服務問題78件，系統(tǒng)問題54件，傭金糾紛39件，從業(yè)人員問題30件，其他問題4件。

投訴量居前的公司為：招商證券股份有限公司74件;中信證券股份有限公司64件;平安證券股份有限公司51件。

針對期貨經(jīng)營機構的投訴件共52件，涉及 14家期貨經(jīng)營機構。反映的問題包括:規(guī)范經(jīng)營問題27件，客 戶服務問題7件，傭金糾紛6件，開平倉問題5件，系統(tǒng)問題1件， 其他問題6件。投訴量居前的公司為：先鋒期貨股份有限公司15件；神華期貨有限公司7件；中信期貨有限公司7件。

深圳證監(jiān)局要求，各經(jīng)營機構切實履行投訴處理首要責任和主體責任，聚焦廣大投資者的合理訴求，提高為投資者服務的意識，提升管理能力和服務水平，加大投資者保護力度，持續(xù)做好投訴處理、矛盾糾紛化解等投資者權益保護工作。

上海監(jiān)管局對兩家券商分別采取警示函措施

近日，上海監(jiān)管局對民生證券和華金證券分別采取了警示函措施，主要原因均與債券承銷業(yè)務違規(guī)有關。

上海證監(jiān)局表示，民生證券在從事債券承銷及受托管理業(yè)務過程中存在兩方面問題，一是債券承銷盡職調查方面，個別債券項目對其他中介機構提供的專業(yè)意見核查不充分，對審計報告中內(nèi)容遺漏、數(shù)據(jù)錯誤等情況未要求審計機構補充或更正；個別債券項目盡職調查工作底稿內(nèi)容不準確，部分盡職調查材料引述的財務數(shù)據(jù)有誤。二是債券受托管理方面，個別債券項目未及時就發(fā)行人的嚴重失信行為向市場公告臨時受托管理事務報告。

另外，上海證監(jiān)局還表示，華金證券在從事債券承銷業(yè)務過程中存在兩方面問題，一是債券承銷盡職調查方面，個別債券項目對發(fā)行人重要權益投資、擔保情況等事項的核查不充分；個別債券項目關于對發(fā)行人償債能力有重大影響的貨幣資金、應收賬款等項目的核查不夠獨立、審慎。二是債券發(fā)行核查方面，你公司未按照相關規(guī)定健全內(nèi)部制度和工作流程，部分債券項目對發(fā)行環(huán)節(jié)認購相關事項的核查不夠充分。

記者注意到，2023年首月，已有多家證券公司相繼收到監(jiān)管下發(fā)的罰單。據(jù)不完全統(tǒng)計，1月以來，上交所、深交所及各地證監(jiān)局累計對證券公司行業(yè)下發(fā)21張罰單，涉及中信證券、中信建投證券、國融證券、申萬宏源證券、萬和證券、民生證券、長江證券、網(wǎng)信證券共8家券商，相關機構所收罰單多集中在1-2張不等，主要針對相關證券公司存在的保薦業(yè)務違規(guī)、營業(yè)部人員違規(guī)以及公司債券業(yè)務違規(guī)等情況進行處罰。

滬上一位券商業(yè)內(nèi)人士向記者表示，罰單越多說明監(jiān)管力度在加大，全面注冊制落地后，未來監(jiān)管只會越來越嚴格，越來越規(guī)范。業(yè)務不合規(guī)的機構也將面臨更大的處罰，只有合規(guī)經(jīng)營、審慎穩(wěn)健的券商機構，才能獲得更好的發(fā)展空間和機會。